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Comment suivre la conformité LAB de mon portefeuille ?

Vous identifiez les dossiers à traiter en priorité au titre de la lutte contre le blanchiment.

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Écrit par yamine acherchour

Résultat attendu : vous identifiez les dossiers à traiter en priorité au titre de la lutte contre le blanchiment.

Étapes

  1. Ouvrez Conformité & Risques (onglet Portefeuille).

  2. Filtrez la liste :

    • Prospects ;

    • Renforcée : vigilance renforcée ;

    • Alertes ;

    • À valider (EC) et Validés EC ;

    • Incomplets ;

    • Échéance ≤ 30 j : revues à faire dans le mois.

  3. Cliquez sur un dossier pour ouvrir sa fiche de conformité.

Bon à savoir

  • Pilotage LAB donne la vue d'ensemble du dispositif ; Conformité & formations suit les obligations du cabinet et de ses collaborateurs.

Si ça ne marche pas

  • Un dossier manque : vérifiez l'établissement sélectionné et les filtres actifs.

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